Business Information For Industry Leaders
Главная \ Прошедшие \ Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах, 30-31 мая 2018 года

Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах, 30-31 мая 2018 года, Москва

 

Распространение новых технологий и средств связи создает все больше возможностей для противоправной деятельности. В ответ, законодательные базы активно развиваются, и финансовые институты становятся объектами постоянной проверки на соответствие стандартам по борьбе с легализацией средств и соблюдением режима экономических санкций, по всему миру отвечая за собственные операции и деятельность своих клиентов.

Компания «Диалог Менеджмент Партнерс» 30-31 мая 2018 года в Москве провела практическую конференцию «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах».

Конференция ориентирована на сотрудников финансового рынка, однако она может быть полезна иным средним и крупным субъектам бизнеса, стремящимся улучшить свое финансовое состояние и минимизировать риск возникновения потерь/убытков, избежать ухудшения деловой репутации, вытекающих из внутрикорпоративных ошибок/нарушений, а именно представителям страховых компаний, пенсионных фондов и других финансовых организаций.

Данное мероприятие предназначено для профильных подразделений компании:

  •  Службы комплаенс
  •  Службы внутреннего контроля
  •  Службы внутреннего аудита

Среди тем в программе конференции:

  • Практический пример построения эффективной комплаенс-службы в компании Sumitomo Mitsui Rus Bank
  • Панкционный комплаенс: управления комплаенс-рисками в период экономических санкций
  • Построение антикоррупционной системы в финансовых институтах на примере HSBC BANK
  • Продвижение и развитие комплаенс-культуры как эффективный способ управления рисками в финансовых институтах
  • Практический опыт формирования и развития системы внутреннего аудита и контроля в компании АТОН
  • Особенности применения финансовыми организациями требований FATCA в России и СНГ
  • Управление конфликтом интересов в финансовой организации: политика компании ЮниКредит Банк в области предотвращения, выявления и регулирования
  • Оценка эффективности функционирования системы внутреннего аудита и контроля
  • Практика координации эффективного взаимодействия между службами внутреннего контроля и внутреннего аудита в МТС-Банке
  • Актуальные вопросы осуществлению контроля и надзора за выполнением требований ПОД/ФТ
  • Роль внутреннего аудита при оценке эффективности системы управления рисками банка
  • Роль службы комплаенс в процессе противодействия внутрикорпоративному мошенничеству и хищениям
  • Адаптация работы службы внутреннего аудита в условиях повышения кибер-рисков»
  • Организация системы управления регуляторными рисками: практический опыт Банка ВТБ 

Чтобы получить полную программу мероприятия и по другим вопросам обращайтесь по контактам, указанным ниже:
Тел.: +7 495 649 84 14
info@dialogmanag.com 

 Медиа партнеры

 

header_logo Logo_ABJ_named lexisnexis-logo.png Лого_БД2 BdotO
NBJ logo112 analitika