Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах
Распространение новых технологий и средств связи создает все больше возможностей для противоправной деятельности. В ответ, законодательные базы активно развиваются, и финансовые институты становятся объектами постоянной проверки на соответствие стандартам по борьбе с легализацией средств и соблюдением режима экономических санкций, по всему миру отвечая за собственные операции и деятельность своих клиентов.
Компания «Диалог Менеджмент Партнерс» 30-31 мая 2018 года провела очную и онлайн конференцию «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах»
Конференция ориентирована на сотрудников финансового рынка, однако она может быть полезна иным средним и крупным субъектам бизнеса, стремящимся улучшить свое финансовое состояние и минимизировать риск возникновения потерь/убытков, избежать ухудшения деловой репутации, вытекающих из внутрикорпоративных ошибок/нарушений, а именно представителям страховых компаний, пенсионных фондов и других финансовых организаций.
Компания «Диалог Менеджмент Партнерс» 30-31 мая 2018 года провела очную и онлайн конференцию «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах»
Конференция ориентирована на сотрудников финансового рынка, однако она может быть полезна иным средним и крупным субъектам бизнеса, стремящимся улучшить свое финансовое состояние и минимизировать риск возникновения потерь/убытков, избежать ухудшения деловой репутации, вытекающих из внутрикорпоративных ошибок/нарушений, а именно представителям страховых компаний, пенсионных фондов и других финансовых организаций.
Данное мероприятие предназначено для профильных подразделений:
- Службы комплаенс
- Службы внутреннего аудита
- Службы внутреннего контроля
- Финансовой службы
Среди рассматриваемых тем конференции:
- Практический пример построения эффективной комплаенс-службы в компании Sumitomo Mitsui Rus Bank
- Панкционный комплаенс: управления комплаенс-рисками в период экономических санкций
- Построение антикоррупционной системы в финансовых институтах на примере HSBC BANK
- Продвижение и развитие комплаенс-культуры как эффективный способ управления рисками в финансовых институтах
- Практический опыт формирования и развития системы внутреннего аудита и контроля в компании АТОН
- Особенности применения финансовыми организациями требований FATCA в России и СНГ
- Управление конфликтом интересов в финансовой организации: политика компании ЮниКредит Банк в области предотвращения, выявления и регулирования
- Оценка эффективности функционирования системы внутреннего аудита и контроля
- Практика координации эффективного взаимодействия между службами внутреннего контроля и внутреннего аудита в МТС-Банке
- Актуальные вопросы осуществлению контроля и надзора за выполнением требований ПОД/ФТ
- Роль внутреннего аудита при оценке эффективности системы управления рисками банка
- Роль службы комплаенс в процессе противодействия внутрикорпоративному мошенничеству и хищениям
- Адаптация работы службы внутреннего аудита в условиях повышения кибер-рисков»
- Организация системы управления регуляторными рисками: практический опыт Банка ВТБ
Отзывы
Контакты
Мы любим получать Ваши письма
Мы ждем Ваших звонков