Распространение новых технологий и средств связи создает все больше возможностей для противоправной деятельности. В ответ, законодательные базы активно развиваются, и финансовые институты становятся объектами постоянной проверки на соответствие стандартам по борьбе с легализацией средств и соблюдением режима экономических санкций, по всему миру отвечая за собственные операции и деятельность своих клиентов.

Компания «Диалог Менеджмент Партнерс» 30-31 мая 2018 года в Москве провела практическую конференцию «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах».

Конференция ориентирована на сотрудников финансового рынка, однако она может быть полезна иным средним и крупным субъектам бизнеса, стремящимся улучшить свое финансовое состояние и минимизировать риск возникновения потерь/убытков, избежать ухудшения деловой репутации, вытекающих из внутрикорпоративных ошибок/нарушений, а именно представителям страховых компаний, пенсионных фондов и других финансовых организаций.

Данное мероприятие предназначено для профильных подразделений компании:

Службы комплаенс
Службы внутреннего контроля
Службы внутреннего аудита

Среди тем в программе конференции:

Практический пример построения эффективной комплаенс-службы в компании Sumitomo Mitsui Rus Bank
Панкционный комплаенс: управления комплаенс-рисками в период экономических санкций
Построение антикоррупционной системы в финансовых институтах на примере HSBC BANK
Продвижение и развитие комплаенс-культуры как эффективный способ управления рисками в финансовых институтах
Практический опыт формирования и развития системы внутреннего аудита и контроля в компании АТОН
Особенности применения финансовыми организациями требований FATCA в России и СНГ
Управление конфликтом интересов в финансовой организации: политика компании ЮниКредит Банк в области предотвращения, выявления и регулирования
Оценка эффективности функционирования системы внутреннего аудита и контроля
Практика координации эффективного взаимодействия между службами внутреннего контроля и внутреннего аудита в МТС-Банке
Актуальные вопросы осуществлению контроля и надзора за выполнением требований ПОД/ФТ
Роль внутреннего аудита при оценке эффективности системы управления рисками банка
Роль службы комплаенс в процессе противодействия внутрикорпоративному мошенничеству и хищениям
Адаптация работы службы внутреннего аудита в условиях повышения кибер-рисков»
Организация системы управления регуляторными рисками: практический опыт Банка ВТБ

Чтобы получить полную программу мероприятия и по другим вопросам обращайтесь по контактам, указанным ниже:
Тел.: +7 495 649 84 14
info@dialogmanag.com

Медиа партнеры