|
Антикоррупционные риски для бизнеса в России и СНГ
- Исполнение и соответствие локальным и зарубежным законодательным актам и их применение.
- Ключевые нормативные акты, определяющие глобальные стандарты комплаенс.
- Обзор правоприменительной практики РФ
- Реальная стоимость нарушения антикоррупционного законодательства
- Статья 13.3. Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции (N 273-ФЗ "О противодействии коррупции")
- Антикоррупционное законодательство не ограничивается FCPA и UKBA
- Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции (утв. Министерством труда и социальной защиты РФ 8 ноября 2013 г.
Бизнес Кейс: «Практическое применение антикоррупционных политик»
- Понятие Антикоррупционной политики компании
- Эффективные механизмы проверки
- Политики о проверке контрагентов
- Политики о проверке кандидатов на работу
- Политики о деловых подарках, представительских расходов
- Политики благотворительной и спонсорской помощи
- Политики о порядке урегулирования конфликта интересов, положения о горячей линии, кодекса поведения.
Роль и полномочия Совета директоров и службы комплаенс в целях реализации Антикоррупционных программ.
- Внедрение комплаенс программы в стратегию развитие компании
- Необходимость вовлечения Совета директоров в антикоррупционный комплаенс
- Антикоррупционный комплаенс: взгляд из совета директоров
- Практика взаимодействия Совета директоров и комплаенс службы: передовой опыт
Чемпионат мира по коррупции: case study FIFA
Возврат активов, выведенных мошенническим путем
- Способы и основания возврата активов, выведенных предыдущим руководством приобретаемого вашей компанией бизнеса (таргет) в процессе M&A, включая меры, направленные собственно на возврат активов, меры привлечения к ответственности бывших руководителей таргета, меры по взысканию убытков с недобросовестных покупателей активов.
- Противодействие выведению активов недобросовестными партерами по JV.
- Противодействие выведению денежных средств вашей компании путем завышения цены в договорах, заключенных с провайдерами товаров/услуг, контролируемых недобросовестными работниками вашей компании
Соблюдение требований антикоррупционного законодательства при совершении сделок M&A
Как правильно подготовить и провести оперативное служебное расследование по фактам взяточничества не нарушив закона?
• Процедура и этапы проведения внутреннего расследования
• Роль различных подразделений компании (юридическая служба, комплаенс, HR, служба безопасности) и внешних консультантов в организации и проведении внутреннего расследования
• Специфика использования различных источников информации при проведении расследования
• Сбор и анализ информации, опрос сотрудников и третьих лиц – права и ограничения
• Подведение итогов расследования и принятие мер по его результатам.
Государство и бизнес: создание эффективного правового механизма по профилактике и противодействию коррупции
•Партнерство государства и бизнеса проходит через регулирование антикоррупционной деятельности организаций в виде законов.
• Следуя статье 13.3 273-ФЗ, а также Методическим рекомендациям Минтруда, в качестве одной из мер по предупреждению коррупции определено участие в коллективных инициативах посредством присоединения к Антикоррупционной хартии российского бизнеса.
• Большое внимание «Россети» уделяют формированию стандартов прозрачного бизнеса в отрасли - создана автоматизированная система - «Анализ и сбор информации о бенефициарах». Система позволяет собирать данные из множества источников в одно информационное пространство, обеспечив проверку сведений о юридических и физических лицах.
• Основная цель реализуемых компанией мероприятий - формирование среды, которая сводила бы к минимуму коррупционные проявления.
Как выстроить эффективные санкционные комплаенс-процедуры и надежные договорные отношения в условиях санкций?
-
Санкции против России: возможное развитие событий и какова вероятность принятия закона сохраняющего действие санкций долгосрочно по аналогии с поправкой Джексона-Вэника?
-
Стоит ли ожидать расширительного толкования санкционных норм и рост количества косвенно пострадавших лиц?
-
Как эффективно выстроить санкционные комплаенс-процедуры:
- Особенности проведения оценки санкционных рисков в финансовых институтах и компаниях
- Насколько детальная проверка клиентов и транзакций необходима?
- Увеличивающаяся нагрузка на юридические департаменты и важность создания подразделения международного санкционного комплаенса
- Адаптация комплаенс политики, комплаенс процедур и протоколов в целях снижению рисков попадания под санкции
- Правовая квалификация санкций, ее влияние на заключенный договор и ответственность за нарушение обязательств:
-Санкции как обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор)
-Санкции как акт государственного органа, прекращающего обязательство
-Санкции как существенное изменение обстоятельств
-
Sanction Clause в договорах: необходимо ли включать в договоры условие, оговаривающие поведение сторон в случае введения санкций?
-
Возможны ли иски с целью отмены санкций со стороны российских компаний и каковы возможные пути развития судебных споров?
Система внутреннего контроля для предотвращения коррупции
• Роль и функции Комплаенс в противодействии коррупции
• Организация работы и противодействии коррупции
• Методы предотвращения рисков коррупции
• Стейкхолдеры
Построение системы обучения сотрудников как основополагающих элемент антикоррупционной комплайенс программы и культуры компании – на примере компаний Майкрософт
- Элементы системы обучения сотрудников антикоррупционным нормативным актам и требованиям в компании Майкрософт
- Построение системы обучения и используемые технологии (на примере компании Майкрософт)
- Роль основных участников процесса обучения: руководства компании, отдела финансов и отдела внутреннего контроля и комплайенса
Практические методы по проверке и оценке благонадёжности контрагентов в условиях российской действительности.
- Cоздание последовательного процесса принятия решений по выбору контрагентов
- Проведение антикоррупционного мониторинга действующих контрагентов
- Минимизации риска деловых отношений с контрагентами, которые были или могут быть вовлечены в коррупционную деятельность
- Оптимальный расход времени и средств на поиск информации о контрагенте
- Преодоление конфликтных аспектов разных правовых режимов и обозначение договорных прав и обязательств.
- Выявление цепочек собственников и конечных бенефициаров компании контрагентов.
- Определение платёжеспособности компании и возможность полной реализации всех обязательств по договору.
- Процедурные вопросы дью дилидженс в совместных предприятиях
«Тон сверху» как один из важнейших элементов создания культуры комплаенс и вовлечение сотрудников с верху в низ в целях минимизации рисков корпоративных нарушений и преступлений.
- Соблюдение этических и деловых норм топ менеджмента на собственном примере
- Роль руководства в процесс внедрения антикоррупционного комплаенса на всех уровнях организации
- Заинтересованность руководства в стимулировании сотрудников для эффективного соблюдении комплаенс программы.
- Перспективы развития комплаенс программ и ожидаемые результаты от «тона с верху»
Управление рисками корпоративного мошенничества: внутренний контроль и факторы эффективной организации
- Декларативность «Tone at the Top»
- Пробелы в разделении полномочий и обеспечении взаимодействия подразделений
- Выстраивание иерархий в рамках «должностных вотчин» и «кормление от полномочий»
- Сращивание контрольных подразделений и коррумпированных руководителей
- Формирование устойчивой «культуры» безразличия/вовлеченности работников в дележ денежных потоков акционеров
- Как следствие – централизация управления и бюрократия контролей с еще большей потерей эффективности акционерной собственности
Нюансы использования системы ключевых индикаторов мошенничества.
-
Хищения vs некомпетентность - как дифференцировать?
-
Устранимые и неустранимые сложности использования
-
Ограничения и возможности системы
Корпоративные мероприятия и поездки для третьих лиц: как разграничить допустимые маркетинговые практики от действий, потенциально нарушающих международное и внутринациональное антикоррупционное законодательство.
• Чем рискует компания, когда в организованном мероприятии или поездке участвуют представители клиентов/поставщиков?
• Какие ограничения существуют в случае, когда представители клиентов являются госслужащими?
• Что необходимо проконтролировать при планировании мероприятия?
Опыт взаимодействия с правоохранительными органами в рамках расследований коррупционных кейсов
• Теория и практика расследований коррупционных дел в России
• Возбуждение уголовных дел и доведение до суда. Основные проблемы
• Опыт ВымпелКома в проведении расследований. Разбор нескольких кейсов.
Update on Global Anti-Bribery Enforcement and Developments
• Recent Developments in the Global Fight Against Corruption
• Trends Emerging from Prosecutions and Settlements in the United States and Europe
• Focus on Commercial Bribery and Internal Controls Violations
Whistleblowing: организация на предприятии механизмов уведомления, как одна из стимулирующих мер по противодействию коррупции и мошенничеству
• Ответственность за борьбу с мошенничеством в Обществе
• Модель подсистемы внутреннего контроля (ПСВК) против мошенничества
• Рассмотрение применимости модели к основным примерам мошенничества в бизнес-функциях
Хранение персональных данных в России:
- Стоит ли ждать «смягчающих» поправок в законодательство?
- Во сколько компаниям обойдется исполнение этого закона?
- Могут ли компании хранить персональные данные граждан России за рубежом с согласия их владельцев?
- Может ли согласие гражданина на обработку его персональных данных быть получено дистанционно?
- Основные опасения иностранных компаний в свете изменений: специфика распространения требований закона на иностранные юридические лица у которых нет филиала или представительства на территории России
- Деперсонализация данных – как один из вариантов соблюдения закона?
- Создание Института развития интернета (ИРИ) как площадки для диалога между государством и различными отраслевым ассоциациям, отстаивающим интересы отрасли
Практические примеры возможных коррупционных нарушений в деятельности компании и оптимальные пути их предотвращения.
- Актуальные вопросы в определении понятия взятки; элементы ненадлежащих платежей; противоречия в правовом регулировании.
- Сферы деятельности, наиболее подверженные коррупционным рискам (осуществление пожертвований, спонсорство, взаимодействие с медицинскими организациями/медработниками и государственным сектором, др.).
- Примеры сложных ситуаций в сфере Anti-corruption & Anti-bribery, которые могут возникнуть в повседневной работе компании, и оптимальные способы их решения.
Успешные стратегии управления конфликта интересов и взаимосвязанных с ним элементов: Выявление, регулирование и предотвращение на практических примерах.
- Понятие конфликта интересов в коммерческой организации
- Основные признаки и виды конфликта интересов в компании
- Негативное влияние конфликта интересов на успешного развития организации в современных условиях
- Способы, методы выявления и урегулирования конфликта интересов
- Эффективные меры принимаемые компанией в целях предотвращения конфликта интересов
- Законодательное регулирование по управлению конфликтом интересов
- Проверка потенциальных контрагентов в целях выявления взаимозависимых связей с сотрудниками собственной компании, влияющих на управленческие решения.
- Организация процесса декларирования конфликта интересов
|
